证券从业资格考试

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2021年证券从业资格考试法律法规章节习题:第三章

来源:中华考试网  [2021年1月19日]  【

  证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。

  A"监事会-投资决策机构-自营业务部门"的三级体制

  B"投资决策机构-自营业务部门"的二级体制

  C"董事会-投资决策机构-自营业务部门"的三级体制

  D"董事会-投资决策部门"的二级体制

  参考答案:C

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  证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。

  A30%

  B50%

  C100%

  D500%

  参考答案:D

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  下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。

  A发行人的监事

  B发行人的中层管理人员

  C持有公司10%股份的股东

  D公司的实际控制人

  参考答案:B

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  证券公司的( )是自营业务的最高决策机构,自营业务规模由其确定。

  A董事会

  B监事会

  C理事会

  D股东大会

  参考答案:A

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  证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( )。

  A20%

  B50%

  C70%

  D100%

  参考答案:D

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责编:jiaojiao95

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