证券从业资格考试

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2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》备考题:证券二级市场

来源:中华考试网  [2021年5月6日]  【

  内幕信息的知情人包括(  )。 Ⅰ.持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员 Ⅱ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 Ⅳ.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

  A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:B

  (  )是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

  A 利用未公开信息交易罪

  B 内幕交易、泄露内幕信息犯罪

  C 欺诈发行股票、债券罪

  D 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

  答案:A  

  持有公司()以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。

  A 3%

  B 5%

  C 10%

  D 15%

  答案:B  

  下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是(  )。

  A 商业银行

  B 证券交易所

  C 期货经纪公司

  D 证监会

  答案:D

  下列关于利用未公开信息交易罪的说法中,错误的是(  )。

  A 即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动

  B 利用未公开信息交易情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役

  C 涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉

  D 涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉

  答案:D  

  下列能成为背信运用受托财产罪主体的有(  )。 Ⅰ商业银行 Ⅱ证券交易所 Ⅲ证券公司 Ⅳ保险公司

  A Ⅰ、Ⅱ、

  B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C Ⅲ、Ⅳ

  D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:B

  构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括(  )。 Ⅰ.证券交易所的从业人员Ⅱ.期货交易所的从业人员 Ⅲ.证券业协会的工作人员Ⅳ.银行工作人员

  A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B Ⅲ、Ⅳ

  C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D Ⅰ、Ⅲ

  答案:A  

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责编:jiaojiao95

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