证券从业资格考试

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2021年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》强化试题4

来源:中华考试网  [2021年5月6日]  【

  [单选题]证券公司应当自每月结束之日起( )个交易日内,向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。

  A1

  B3

  C5

  D7

  参考答案:D

  [单选题]关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定,下列选项正确的有( )。

  A公司对于公开发行债券所募集的资金,必须用于核准的用途;公开发行股票所募集的资金,则可以用于公司生产经营活动

  B公司改变招股说明书所列资金用途的,必须经过股东大会做出决议

  C公司发行债券募集的资金,可以用于弥补亏损和非生产性支出

  D发行公司债券筹集的资金,用于非核准用途的,可以再次发行公司债券

  参考答案:B

  [单选题]非公开募集基金募集完毕,(  )应当向基金业协会备案。

  A基金经理

  B基金管理人

  C基金托管人

  D基金份额持有人

  参考答案:B

  [单选题]《证券公司监督管理条例》是()。

  A行政法规

  B自律管理

  C法律

  D部门规章

  参考答案:A

  [单选题]违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。

  A1~3

  B2~5

  C3~5

  D1~5

  参考答案:C

  [单选题]取得证券投资咨询从业资格,但是未在证券投资咨询机构执业的,其从业资格自取得之日起满( )个月后自动失效。

  A6

  B12

  C18

  D24

  参考答案:C

  [单选题]内幕信息是指证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,下列不属于内幕信息的是( )。

  A公司股权结构的重大变化

  B公司债务担保的重大变更

  C公司分配股利或者增资的计划

  D公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的10%

  参考答案:D

  [单选题]按照《期货交易管理条例》的规定,下列属于期货交易所内部管理制度规定的是( )。 Ⅰ.建立健全内控制度 Ⅱ.市场异常情况的处理及报告机制 Ⅲ.所得收益的使用规范 Ⅳ.会员管理制度

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅢ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:A

  [单选题]证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司( )的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 ①全体员工②经纪业务经办人员 ③证券经纪人④实习或见习人员

  A①②③

  B②③

  C①③

  D①②③④

  参考答案:B

  [单选题]设立股份有限公司公开发行股票,应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件,向国务院证券监督管理机构报送( )。 ①公司营业执照;②公司章程;③发起人协议;④代收股款银行的名称及地址。

  A②③④

  B①④

  C①②③

  D①③④

  参考答案:A

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