证券从业资格考试

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2021年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》强化试题5

来源:中华考试网  [2021年5月6日]  【

  [单选题]“合规、诚信、专业、稳健”是证券业文化理念的体现,其中,合规是()。

  A底线

  B义务

  C特色

  D保证

  参考答案:A

  [单选题]按照《证券法》的规定,满足下列哪一情形,属于公开发行证券( )。

  A向不特定对象发行证券的

  B向特定对象发行证券累计达到200人的

  C向特定对象转让股票,未经中国证监会核准,转让后公司股东累计超过200人

  D采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让

  参考答案:A

  [单选题]公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担( )。

  A赔偿责任

  B违约责任

  C连带责任

  D全部责任

  参考答案:A

  [单选题]私募基金子公司应当于( )结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务( )度报告。

  A每周;周

  B每月;月

  C每季;季

  D每年;年

  参考答案:B

  [单选题]下列与客户密切相关的业务中,应当一人操作、一人复核,且复核应当留痕的是 Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.资金账户的注消 Ⅲ.建立及变更客户资金存管关系 Ⅳ.客户证券账户转托管和撒销指定交易

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  [单选题]证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。在证券公司年度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容持有异议的,应当注明自己的意见和理由。

  A董事、监事

  B董事、高级管理人员

  C董事、首 席风险官

  D董事;合规负责人

  参考答案:B

  [单选题]()负责债券融资工具交易的日常监测。

  A中国人民银行

  B中国银行间市场交易商协会

  C全国银行间同业拆借中心

  D中央国债登记结算有限责任公司

  参考答案:C

  [单选题]公开发行公司债券的核准机构有( )。 Ⅰ.国务院授权的部门 Ⅱ.国务院证券监督管理机构 Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.证券公司

  AⅠ、Ⅱ

  BⅠ、Ⅲ

  CⅠ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ

  参考答案:A

  [单选题]下列各项关于《中华人民共和国公司法》对监事会或监事的规定正确的有( )。

  A有权向股东会提出罢免董事、经理的建议

  B股份有限公司监事会至少每年度召开1次

  C有限责任公司的监事会会议6个月至少召开1次

  D出席会议的监事可以不在会议记录上签字

  参考答案:A

  [单选题]根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定集合资产管理计划合同的必 备内容不包括()。   Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划   Ⅱ.保管人承诺保证最低收益Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标   Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  CⅡ、Ⅲ

  DⅡ、Ⅳ

  参考答案:C

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